Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC reichte am Donnerstag eine Klage vor einem Bundesgericht in Nordkalifornien ein, in der zwei in Colorado registrierte Unternehmen, BG Wealth Sharing und DSJ Exchange, beschuldigt werden, ein $130 Millionen‑Krypto-Investitionsschema betrieben zu haben, das sich als SEC‑registriert ausgab. Laut der SEC haben die Firmen Einreichungen in den eigenen öffentlichen Datenbanken der Agentur genutzt und gefälschte Registrierungszertifikate mit dem SEC‑Siegel erstellt, um Zehntausende von Privatanlegern davon zu überzeugen, dass ihr Handelsprogramm offiziell genehmigt sei.

Wie das Schema funktionierte

Zwischen März und Mitte Juni 2026 zog der angebliche Betrug Einlagen von mehr als 223.000 Blockchain-Adressen an, mit einem durchschnittlichen Betrag von etwa $580 pro Adresse, wie Unchained berechnet hat. Die SEC sagt, die Gesamtschäden der Investoren würden $100 Millionen übersteigen, wobei nur etwa $25 Millionen an Wallets zurückgegeben wurden, die wahrscheinlich mit Investoren verbunden sind, was auf eine Ponzi‑ähnliche Auszahlungsstruktur hindeutet. BG Wealth reichte im August 2025 ein Form ADV als freigegebener Berater ein, während DSJ Exchange ein Form D einreichte, das ein angebliches $100 Millionen‑Angebot ankündigte. Die Firmen forderten die Investoren auf, ihre Legitimität zu überprüfen, indem sie diese Einreichungen auf der Suchseite für Berater und EDGAR der SEC finden und präsentierten gefälschte Zertifikate, die die CRD- und CIK‑Nummern der Einreichungen als Nachweis der Registrierung zeigten.

Falsche Einreichungen und irreführende Taktiken

Die Klage weist darauf hin, dass die Einreichungen irreführend waren: BG Wealth listete einen Prüfer, Indicator Global, der in keinem öffentlichen Buchhaltungsregister auftaucht, und nutzte ein virtuelles Postfach als Hauptsitz. Nachdem der FBI die ursprüngliche Domain von BG Wealth am 23. April beschlagnahmte, beschuldigte der angebliche Gründer, Stephen Beard, laut der SEC einen chinesischen Hacker. DSJ Exchange stoppte später die Auszahlungen und verlangte eine „Steuer“, um Konten freizuschalten, und forderte die Investoren auf, zusätzliche Mittel einzuzahlen, um zu einer neuen Plattform namens HQIEX zu migrieren. Wer sich daran hielt, konnte sein Geld immer noch nicht abheben. Am 29. September rebrandete sich DSJ Exchange zu Horizon Crest Capital auf EDGAR und reichte ein neues Form D ein.

Regulatorische Reaktion und mögliche Strafen

Die SEC behauptet, dass beide Firmen gegen bundesstaatliche Betrugsregeln verstoßen haben und verweist zusätzlich auf einen Verstoß gegen das Investment Advisers Act durch BG Wealth. Die Agentur fordert einstweilige Verfügungen, Rückzahlung der unrechtmäßig erzielten Gewinne, zivilrechtliche Strafen und eine Anordnung, BG Wealth daran zu hindern, weitere Form ADV‑Dokumente als freigegebener Berater einzureichen. Mindestens sieben ausländische Regulierungsbehörden und sieben US‑Bundesstaaten haben bereits Warnungen oder Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit dem Schema erlassen.