SEC đã khởi kiện 348 vụ hành động thực thi trong năm tài chính 2026, giảm 23,7% so với năm trước, đồng thời tiếp tục theo đuổi một số vụ lừa đảo tiền mã hoá có quy mô lớn.
Dịch từ tiếng Anh. Đọc bản gốc
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) công bố vào ngày 10‑11 rằng họ đã mở 348 hành động thực thi trong năm tài chính 2026, giảm 23,7% so với 456 vụ trong năm trước và là mức tổng thấp nhất kể từ 1991, theo báo cáo thường niên của cơ quan.
Chủ tịch SEC Paul Atkins nhấn mạnh rằng ưu tiên của cơ quan là nhắm vào gian lận chứ không phải số lượng vụ việc. Cơ quan đã thu hồi khoảng 1,095 tỷ USD qua các biện pháp tài chính, bao gồm 343 triệu USD tiền phạt dân sự và 752 triệu USD tiền thu hồi và lãi trước xét xử. SEC đã trả lại khoảng 731 triệu USD cho hơn 250.000 nhà đầu tư bị thiệt hại trong cùng kỳ.
Mặc dù tổng số giảm, SEC vẫn tiếp tục đưa ra các hành động liên quan tới tiền mã hoá. Báo cáo liệt kê các cáo buộc đối với ba nền tảng giao dịch tiền mã hoá và bốn câu lạc bộ đầu tư bị buộc tội lừa đảo nhà đầu tư bán lẻ ít nhất 14 triệu USD thông qua các khuyến nghị trên mạng xã hội dựa trên AI. Trong một vụ riêng, nhà sáng lập một hoạt động khai thác Bitcoin bị buộc tội chiếm đoạt 48,5 triệu USD sau khi huy động 95,6 triệu USD từ khoảng 6.400 nhà đầu tư.
Ủy ban công bố việc thành lập một số đơn vị chuyên môn nhằm nâng cao khả năng phát hiện gian lận. Nhóm Công tác Gian lận Bán lẻ tập trung vào các mô hình Ponzi, lừa đảo danh tính và thao túng thị trường ảnh hưởng đến nhà đầu tư cá nhân. Đơn vị Báo cáo Tài chính và Kế toán sẽ nhắm vào các tiết lộ sai lệch, trong khi Văn phòng Siêu Trí Tuệ và Phân tích sử dụng công nghệ blockchain và phân tích luồng tài chính để phát hiện hành vi sai trái sớm hơn.
Các nhà phân tích sẽ giám sát liệu việc SEC tập trung vào thực thi dựa trên gian lận có dẫn đến sự tăng lại các hành động liên quan tới tiền mã hoá hay không, đặc biệt khi văn phòng phân tích mới đang phát triển. Giám sát của Quốc hội, được nhấn mạnh qua chỉ trích của Thượng nghị sĩ Elizabeth Warren, cũng có thể định hình ưu tiên thực thi trong tương lai.
Năm tài chính của SEC kết thúc vào ngày 30‑9‑2026.
Văn phòng Siêu Trí Tuệ và Phân tích, được thành lập dưới sự chỉ đạo của Chủ tịch Paul Atkins, dẫn dắt việc sử dụng blockchain và phân tích luồng tài chính cho công tác thực thi.
Mặc dù tổng số vụ việc giảm, SEC cho biết việc tập trung vào các vụ gian lận vẫn bảo vệ nhà đầu tư, và họ đã trả lại 731 triệu USD cho hơn 250.000 bên bị thiệt hại trong năm tài chính 2026.
Thảo luận 0